Условные обозначения. Этапы, которые рассматриваются в Рекомендациях по ХАССП, разработанных Комиссией «Кодекс Алиметариус»[5]

Этапы, которые рассматриваются в Рекомендациях по ХАССП, разработанных Комиссией «Кодекс Алиметариус»^[5]

Этапы, которые определены в ИСО 22000

Рисунок 5 – Этапы планирования Системы менеджмента безопасности пищевой продукции в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 22000-2007.

Приложение 2

Критерии эффективности и непрерывное улучшение систем менеджмента безопасности пищевых продуктов по ГОСТ Р ИСО 22000-2007

№ п/п	Наименование критерия эффективности	Содержание критерия эффективности
	Обмен информацией	Внешняя информация: поставщики, подрядчики, потребители, государственные учреждения, органы сертификации, аудиторские организации. Внутренняя информация: информирование сотрудников относительно требований безопасности сырья, оборудования, потребителей, государства и т.д.
	Результаты верификации	Оценка результатов проверки: анализ процедур и каналов обмена информацией; анализ опасностей в программе предварительных мероприятий и плана ХАССП; эффективность обучения и управления человеческими ресурсами. Анализ результатов верификации: подтверждение работы системы по критериям: цель – задача – результат; определение потребности в улучшении работы системы, получение информации о важности и статусе объектов проверки, получение свидетельства актуальности коррекции и корректирующих действий.
	Валидация мероприятий	Мероприятия обеспечивают управление опасностями и обеспечивают выпуск продукции, соответствующей требованиям качества и безопасности, установленным в нормативно-технических документах.
	Актуализация систем менеджмента	Оценка входной информации по критериям адекватности и пригодности, результаты анализа верификационной деятельности и анализа со стороны руководства соответствуют действительному состоянию дел.

Приложение 3

Форма рабочего листа ХАССП

Наименование продукта_____________________________________________

Наименование технологического процесса _____________________________

__________________________________________________________________

Наименование операции	Опасный фактор	Номер критической контрольной точки	Контролируемый параметр и его предельные значения	Процедура мониторинга	Корректирующее действие	Регистрационно-учетный документ

Приложение 4

Весовые коэффициенты опасности процедур и предметов проверки по видам предприятий

№ п/п	Наименование процедуры и предмета проверки	Весовой коэффициент опасности
предприятий пищевой промышленности	производственных цехов предприятий торговли	предприятий общественного питания
	Наличие документов, подтверждающих разработку процедур, основанных на принципах ХАССП (наличие разработанной Системы менеджмента) и оценка безопасности выпускаемой продукции	0,25	0,25	0,25
	Процедура 1 (ст.10 ч. 3 п. 1) «выбор необходимых для обеспечения безопасности пищевой продукции технологических процессов производства (изготовления) пищевой продукции»	0,04	0,04	0,04
	Процедура 2 (ст. 10 ч. 3 п. 2) «выбор последовательности и поточности технологических операций производства (изготовления) пищевой продукции с целью исключения загрязнения продовольственного (пищевого) сырья и пищевой продукции»	0,04	0,04	0,04
	Процедура 3 (ст. 10 ч. 3 п. 3) «определение контролируемых этапов технологических операций и пищевой продукции на этапах ее производства (изготовления) в программах производственного контроля»	0,01	0,01	0,01

№ п/п	Наименование процедуры и предмета проверки	Весовой коэффициент опасности
предприятий пищевой промышленности	производственных цехов предприятий торговли	предприятий общественного питания
	Процедура 4 (ст.10 ч.3 п.4) «проведение контроля за продовольственным (пищевым) сырьем, технологическими средствами, упаковочными материалами, изделиями, используемыми при производстве (изготовлении) пищевой продукции, а также за пищевой продукцией средствами, обеспечивающими необходимые достоверность и полноту контроля»	0,1	0,1	0,1
	Процедура 5 (ст. 10 ч.3 п. 5) «проведение контроля за функционированием технологического оборудования в порядке, обеспечивающем производство (изготовление) пищевой продукции, соответствующей требованиям настоящего технического регламента и (или) технических регламентов Таможенного союза на отдельные виды пищевой продукции»	0,09	0,06	0,06
	Процедура 6 (ст. 10 ч. 3 п. 6) «обеспечение документирования информации о контролируемых этапах технологических операций и результатов контроля пищевой продукции»	0,03	0,03	0,03
	Процедура 7 (ст. 10 ч. 3 п. 7) «соблюдение условий хранения и перевозки (транспортирования) пищевой продукции»	0,09	0,15	0,12
	Процедура 8 (ст. 10 ч. 3 п.8) «содержание производственных помещений, технологического оборудования и инвентаря, используемых в процессе производства (изготовления) пищевой продукции, в состоянии, исключающем загрязнение пищевой продукции»	0,1	0,06	0,08
	Процедура 9 (ст. 10 ч. 3 п.9) «выбор способов и обеспечение соблюдения работниками правил личной гигиены в целях обеспечения безопасности пищевой продукции»	0,08	0,09	0,1
	Процедура 10 (ст. 10 ч. 3 п.10) «выбор обеспечивающих безопасность пищевой продукции способов, установление периодичности и проведение уборки, мойки, дезинфекции, дезинсекции и дератизации производственных помещений, технологического оборудования и инвентаря, используемых в процессе производства (изготовления) пищевой продукции»	0,01	0,01	0,01
	Процедура 11 (ст. 10 ч. 3 п.11) «ведение и хранение документации на бумажных и (или) электронных носителях, подтверждающей соответствие произведенной пищевой продукции требованиям, установленным настоящим техническим регламентом и (или) техническими регламентами Таможенного союза на отдельные виды пищевой продукции»	0,04	0,04	0,04
	Процедура 12 (ст. 10 ч. 3 п.12) «прослеживаемость пищевой продукции»	0,02	0,02	0,02
	Принципы ХАССП ст. 11 ч.3, ч.4: 1) Перечень опасных факторов; 2) Перечень критических контрольных точек (ККТ) процесса производства (изготовления); 3) Предельные значения параметров, контролируемых в критических контрольных точках; 4) Порядок мониторинга критических контрольных точек процесса производства (изготовления); 5) Порядок действий в случае отклонения предельных значений параметров контролируемых в критических контрольных точках; 6) Периодичность проведения проверки на соответствие выпускаемого обращения пищевой продукции требованиям ТР ТС; 7) Ведение и хранение документации о выполнении мероприятий по обеспечению безопасности пищевой продукции	0,09	0,09	0,09
	Поддержка и улучшение процедур, основанных на принципах ХАССП (Системы менеджмента)	0,01	0,01	0,01
	ИТОГО

Приложение 5

Пример оценочного листа предприятий по результатам проверки

№ п/п	Наименование процедуры и предмета проверки	Весовой коэффициент процедуры и предмета проверки*	Соответ-ствует, (1 балл)	Малозначи-тельные несоответ-ствия (0,5 баллов)	Значительные несоответ-ствия (0 баллов)	Оценка соответствия (%)**
1.	Наличие документов, подтверждающих разработку процедур, основанных на принципах ХАССП (наличие разработанной Системы менеджмента) и оценка безопасности выпускаемой продукции (ст. 10 ч.2)	0,25		-	-
2.	Процедура 1 (ст.10 ч. 3 п. 1)	0,04		-	-
3.	Процедура 2 (ст. 10 ч.3 п. 2)	0,04	-	0,5	-
4.	Процедура 3 (ст. 10 ч. 3 п. 3)	0,01		-	-
5.	Процедура 4 (ст. 10 ч. 3 п. 4)	0,1		-	-
6.	Процедура 5 (ст. 10 ч. 3 п. 5)	0,06		-	-
7.	Процедура 6 (ст. 10 ч.3 п. 6)	0,03		-	-
8.	Процедура 7 (ст. 10 ч. 3 п. 7)	0,12		-	-
9.	Процедура 8 (ст. 10 ч. 3 п. 8)	0,08		-
10.	Процедура 9 (ст. 10 ч. 3 п. 9)	0,1	-	0,5	-	0,5
11.	Процедура 10 (ст. 10 ч. 3 п. 10)	0,01		-	-

№ п/п	Наименование процедуры и предмета проверки	Весовой коэффициент процедуры и предмета проверки*	Соответ-ствует, (1 балл)	Малозначи-тельные несоответ-ствия (0,5 баллов)	Значительные несоответ-ствия (0 баллов)	Оценка соответствия (%)**
12.	Процедура 11 (ст. 10 ч. 3 п. 11)	0,04		-	-
13.	Процедура 12 (ст. 10 ч. 3 п. 12)	0,02		-	-
14.	Принципы ХАССП (ст. 11 ч. 3, ч. 4)	0,09	-	0,5	-	4,5
15.	Поддержка и улучшение процедур, основанных на принципах ХАССП (Системы менеджмента) (ст. 10 ч. 2)	0,01		-	-
	Итого					84***

Примечания

* - использовать из Приложения 4.

** - расчетным методом по формуле 2 в п. 5.9.

*** - по итогам проведенной оценки в соответствии с таблицей 3 предприятие относится к 3 категории – риск значительный - требуется разработка корректирующих мероприятий по нескольким процессам

Приложение 6

Пример программы мероприятий по предотвращению причинения вреда

(план корректирующих действий)

Дата, место обнаружения несоответствия	Описание несоответствия	Корректирующее действие	Ответственный за выполнение	Дата выполнения	Ответственный за контроль	Дата

Разработал:_______________________________________________	Дата:
		(должность, ФИО, подпись)
Согласовано:______________________________________________	Дата:
		(должность, ФИО, подпись)
Утверждаю:_______________________________________________	Дата:
		(должность, ФИО, подпись)

Приложение 7

Пример методики расчета численности населения, подверженного воздействию опасной пищевой продукции

Показатель	Источник информации (исходных данных) для расчета	Описание расчета показателя (формула)
Численность населения, употребляющего продукты, не соответствующие санитарным требованиям по следующим показателям: - санитарно-химическим - микробиологическим; - паразитологическим; - содержанию антибиотиков	1. Статистический сборник «Численность населения субъекта Российской Федерации на 1 января» (шифр 13002) 2. Форма федерального статистического наблюдения №18 «Сведения о санитарном состоянии субъекта Российской Федерации»: раздел 8 «Гигиеническая характеристика продовольственного сырья и пищевых продуктов» графы 3, 6, 21, 22, 24, 25, 31, 32	где: C– численность населения, употребляющего продукты, не соответствующие санитарным требованиям; А – численность населения, муниципального образования или субъекта Российской Федерации; K – процент неудовлетворительных проб по оцениваемым показателям

Приложение 8

(справочное)