Цели и задачи: закрепление курсантами знаний о видах посредников на рынке ценных бумаг, характере их деятельности и существующих для них ограничениях, способах и порядке учета прав владельцев ценных бумаг, об организации торговли ценными бумагами, получение курсантами навыков работы с учетными документами регистратора.
| Учебные вопросы:
|
| 1.Организационно-правовые основы профессиональной деятельности
2. Финансовые посредники на рынке ценных бумаг
3. Учетные институты рынка ценных бумаг
4. Торговые и расчетные институты рынка ценных бумаг
|
| Темы докладов:
|
| 1. Финансовые посредники рынка ценных бумаг и противодействие легализации преступных доходов
2. Преступления, связанные с ведением реестра владельцев ценных бумаг
3. Манипулирование рынком ценных бумаг
4. Неправомерное использование инсайдерской информации
|
Практические задания:
| 1. Проанализировать информацию, содержащуюся в анкете лица зарегистрированного в реестре
2. Проанализировать информацию, содержащуюся в передаточном распоряжении
3. Проанализировать информацию, содержащуюся в залоговом распоряжении
|
| Литература:
1. Финансово-кредитная система: Учебник: В 2 т. / В.С. Чеботарев, С.С. Чеботарев, А.И. Сапрыкин, О.М. Елфимов. – Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2010. – Т.2. – 275 с.
2. Чеботарев В.С. Современный российский рынок ценных бумаг: Учебное пособие /В.С. Чеботарев, А.И. Сапрыкин. – Н. Новгород, 2011.
3. Сапрыкин А.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. –Н.Новгород, НГАСА – 2006.
4. Килячков А.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева. – М., 2000.
5. Сапрыкин А.И. Организация учета и движения ценных бумаг в депозитариях и регистраторах: Учебное пособие. – Н. Новгород, 2003.
|
| 6. Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ.
7. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
8. Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» от 27.07.2010 № 224-ФЗ.
9. Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении Правил брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 11.10.1999 № 9.
10. Постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» от 02.10.1997 № 27.
11. Постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ…» от 16.10.1997 № 36.
12. Приказ ФСФР «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» от 20.04.2005 № 05-17.
13. Постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» от 07.02.2003 № 03-8.
14. Приказ ФСФР «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» от 22.06.2006 № 06-68.
15. Борисова Е.С. Актуальные проблемы управления рисками в условиях влияния кризиса на деятельность регистраторов // Рынок ценных бумаг. – 2009. – № 9-10г.
16. Лаврова Т.С. Страхование рисков профессиональных участников рынка ценных бумаг //Рынок ценных бумаг. – 2010. – № 5.
17. Вавулин Д.А. Институт акционерного соглашения как механизм согласования интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг //Финансы и кредит. – 2010. – 1(385).
18. Горловская И.Г. Услуги на рынке ценных бумаг как вид финансовых услуг //Финансы и кредит. – 2009. – 4(340).
19. Горловская И.Г. Учетная система рынка ценных бумаг и ее структурные компоненты //Финансы и кредит. – 2008. – 20(308).
20. Фиолетов Е.Б. Интеграция брокерской и дилерской деятельности на российском рынке ценных бумаг //Финансы и кредит. – 2009. – 47(287).
21. Фиолетов Е.Б. Брокерская и дилерская деятельность перспективы экономико-правового положения // Финансы и кредит. – 2009. – 48(288).
Перечень дидактических материалов:
1. Мультимедийная лекция
2. Презентация
3. Пакет документов регистратора
|
