Ключевые термины и понятия. Андеррайтер, андеррайтинг, арбитражер, аудит, брокер, «бык», вторичные ценные бумаги, депозитарий, депонент

Андеррайтер, андеррайтинг, арбитражер, аудит, брокер, «бык», вторичные ценные бумаги, депозитарий, депонент, счет «депо», дилер, инвестирование, инвестиционный банк, инвестиционная компания, инвестиционный консультант, инвестиционный фонд, инвестор, клиринг, клиринговая палата, комитент, маклер, «медведь», портфель ценных бумаг, портфельный инвестор, регистратор, реестр владельцев ценных бумаг, стратегический инвестор, эмитент.

Тесты

1. Инвестор, вкладывающий свом средства в качественные ценные бумаги, преследуя цель безопасного существования - это

а) консервативный; б) опытный; в) агрессивный.

2. Какая деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг является дилерской?

а) организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп неразмещенной части ценных бумаг;

б) купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

в) совершение сделок купли-продажи от своего имени и за свой счет путем объявления публичных котировок;

г) купля-продажа ценных бумаг по договору поручения или договор комиссии.

3. Коммерческие банки в России на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве

а) эмитента; г) депозитария;

б) инвестора; д) андеррайтера.

в) инвестиционного консультанта;

4. Физическое лицо на законном основании функцию инвестиционного консультанта выполнять

а) может; б) не может.

5. Инвестиционный фонд профессиональным участником рынка ценных бумаг

а) является; б) не является.

6. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

а) брокерская; г) страховая;

б) дилерская; д) депозитарная.

в) по организации торговли ценными бумагами.

7. Дилер котировать ценные бумаги право

а) имеет; б) не имеет.

8. Физическое лицо выполнять функции брокера

а) может; в) может только после получения лицензии ФК ЦБ РФ

б) не может.

9. Инвестиционный фонд является

а) эмитентом ценных бумаг;

б) инвестором на рынке ценных бумаг;

в) профессиональным участником рынка ценных бумаг.

10. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет

а) собственный;

б) клиента;

в) собственный или клиента в зависимости от положений договора.

11. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет

а) собственный;

б) клиента;

в) собственный или клиента в зависимости от положений договора.

12. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени

а) своего;

б) клиента;

в) своего или клиента в зависимости от положений договора.

13. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может выступать

а) эмитентом;

б) инвестором;

в) профессиональным участником рынка ценных бумаг;

г) организатора торговли на рынке ценных бумаг.

14. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по

а) управлению ценными бумагами;

б) клиринговой деятельности;

в) хеджированию рисков;

г) заключению сделок на рынке срочных контрактов.

15. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в РФ регламентируется

а) Гражданским кодексом РФ;

б) ФЗ «Об акционерных обществах»;

в) ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

г) Постановлением ФКЦБ РФ;

д) Уголовным кодексом РФ.