V2: Операции банков с ценными бумагами 3 страница

I:

S:В переводном векселе сумма обозначена несколько раз прописью и цифрами, причем эти обозначения имеют разногласия. В данном случае вексель:

-: недействителен

+: имеет силу лишь на меньшую сумму

-: имеет силу на сумму, обозначенную прописью

I:

S: В случае наличия на векселе подложных подписей или подписей вымышленных лиц вексель:

+: сохраняет вексельную силу

-: теряет вексельную силу

-: имеет силу долговой расписки

I:

S: Срок обращения векселей в России:

-: ограничен

+: не ограничен

I:

S: В векселе со сроком платежа в определенную дату внесена процентная оговорка. Это означает, что:

-: вексель теряет вексельную силу

+: вексель не теряет вексельную силу

+: процентная оговорка считается ненаписанной

-: процентная оговорка имеет силу

I:

S: В векселе со сроком платежа по предъявлении внесена процентная оговорка. Это означает, что:

-: вексель теряет вексельную силу

+: вексель не теряет вексельную силу

-: процентная оговорка считается ненаписанной

+: процентная оговорка имеет силу

V1: Фондовая биржа, организация внебиржевого оборота по ценным бумагам:

I:

S: Аваль - это:

+: вексельное поручительство

-: добавочный лист для индоссаментов

-: поручение банку на получение платежа по векселю

I:

S:Наличие аваля надежность векселя:

+: повышает

-: понижает

-: оставляет без изменения

I:

S: Факт невыполнения обязательств по векселю плательщиком может быть удостоверен:

-: отметкой плательщика на векселе

-: отметкой инкассирующего банка, представляющего вексель для оплаты

+: протестом нотариуса

I:

S: По векселю был совершен частичный платеж. В этом случае векселедержатель:

-: должен вернуть вексель векселедателю

+: должен опротестовать вексель

-: ничего не должен делать

-: должен отказаться от частичного платежа

+: должен предъявить иск ко всем обязанным по векселю лицам

I:

S: Индоссамент может быть оформлен:

+: на самом векселе

+: на добавочном листе, прикрепленном к векселю

-: в отдельном документе, например в договоре о передаче векселя

S: Вексель тем надежнее, чем на нем... индоссаментов

+: больше

-: меньше

I:

S: Именной индоссамент передает индоссату по векселю:

-: часть прав

+: все права

I:

S: Бланковый индоссамент передает индоссату по векселю:

-: часть прав

+: все права

I:

S: Если индоссамент не содержит наименования лица, в пользу которого он совершен, то:

-: вексель становится долговой распиской, поскольку такой индоссамент ведет к дефекту формы векселя

-: такой индоссамент является недействительным

+: вексель становится документом на предъявителя

I:

S: Переводной вексель выдан "не приказу" лица А. Это означает, что лицо А:

-: не имеет права передать данный вексель иному лицу

+: не имеет права передать данный вексель иному лицу по индоссаменту

+: никогда ни при каких условиях не станет солидарно ответственным по данному векселю лицом

I:

S: Индоссамент может быть запрещен:

-: только в переводном векселе

-: только в простом векселе

+: оговоркой «не приказу»

-: безоборотной надписью

I:

S: Оговорка в индоссаменте "без оборота на меня" означает, что:

-: вексель не может быть еще раз индоссирован на индоссанта

-: вексель не может больше обращаться в порядке индоссамента

+: индоссант освобождается от солидарной ответственности по векселю

I:

S:В случае, когда индоссамент на векселе ограничен каким-либо ограничивающим его условием:

-: вексель теряет вексельную силу

-: документ имеет силу лишь долговой расписки

+: вексель не теряет вексельную силу

-: индоссамент действителен лишь в рамках оговоренного условия

+: оговоренное условие считается ненаписанным

I:

S: Индоссамент на часть вексельной суммы осуществлен быть:

-: может

+: не может

I:

S: Векселедатель выдал переводной вексель приказу самого векселедателя и передал его лицу А по бланковому индоссаменту. Данная ситуация:

+: корректна

-: некорректна

I:

S:Вексель может быть оплачен:

-: товарами

+: деньгами

-: услугами

-: ценными бумагами

I:

S:Лицо А оплатило поставку товара векселем, однако в силу некоторых причин договор поставки был расторгнут. В этом случае вексель:

+: имеет вексельную силу

-: теряет вексельную силу

-: имеет силу долговой расписки

I:

S:Обязанными по векселю лицами являются:

-: все векселедержатели

+: векселедатель

+: акцептант

+: авалисты

+: индоссанты, кроме поставивших безоборотную оговорку

I:

S: Главный и последний плательщик по простому векселю - это:

+: векселедатель

-: акцептант

-: авалист

-: первый индоссант

+: лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

I:

S: Главным и последним плательщиком по переводному векселю является:

-: векселедатель

+: акцептант

-: авалист

-: первый индоссант

-: лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

I:

S:Трассат становится обязанным по векселю лицом с момента:

-: подписания векселя трассантом

-: получения векселя ремитентом

+: акцепта векселя

-: предъявления векселя к акцепту

-: предъявления векселя к платежу

I:

S:Плательщик по переводному векселю акцептовал его только на часть суммы. В этом случае плательщик:

-: не несет никакой ответственности по данному векселю, так как вексель считается недействительным

-: несет ответственность за всю сумму

+: несет ответственность согласно содержанию акцепта

I:

S: В случае непредъявления векселя к платежу в положенный срок риск неплатежа по векселю ложится на:

-: векселедателя

+: векселедержателя

-: плательщика по векселю

-: любого из обязанных по векселю лиц

I:

S: Векселедержатель предъявил к оплате неакцептованный переводной вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель:

-: обязан

+: не обязан

I:

S: "Добавочный лист, присоединенный к векселю для совершения передаточных надписей, называется..."

Аллонж

I:

S: Вексель, имеющий согласие плательщика на его оплату, называется... вексель

Акцептованный

Чеки

I:

S: Чек - это ценная бумага:

-: эмиссионная

+: неэмиссионная

I:

S: Предложение чекодателя плательщику осуществить платеж с соблюдением каких-либо требований обусловлено быть:

-: может

+: не может

I:

S: Плательщиком по чеку может быть:

-: физическое лицо

-: любое юридическое лицо

-: орган местной администрации

+: банк

I:

S: В чековом обращении аваль:

+: допускается

-: не допускается

I:

S: В чековом обращении индоссамент:

-: не допускается

+: допускается

I:

S:Индоссамент по чеку содержать какие-либо условия:

-: может

+: не может

I:

S: Чек может быть индоссирован:

+: физическим лицом

+: юридическим лицом

-: плательщиком по чеку

+: чекодателем

I:

S: Факт проставления индоссамента на предъявительском чеке в ордерный чек его:

-: превращает

+: не превращает

I:

S: Главным ответственным лицом по чеку является:

+: чекодатель

-: плательщик

-: авалист

-: первый индоссант

I:

S: Чек, выписанный на определенное лицо с оговоркой "не приказу", называется... чек

Именной

I:

S: Чек, выписанный на определенное лицо с оговоркой "приказу" или без нее называется... чек

Ордерный

Депозитные и сберегательные сертификаты

I:

S:Депозитный сертификат - это документ:

-: удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии

+: являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому можеа уступаться одним лицом другому

-: удостоверяющий внесение клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

I:

S:Депозитные и сберегательные сертификаты выпускаются:

-: только именные

-: только на предъявителя

+: именные и на предъявителя

I:

S: Депозитные и сберегательные сертификаты эмиссионными ценными бумагами:

-: являются

+: не являются

V1: Виды сделок и операций с ценными бумагами:

I:

S:Эмитентом депозитных и сберегательных сертификатов могут быть:

-: любые юридические лица

-: юридические лица, обладающие лицензией на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

+: банки

I:

S: В Российской Федерации минимальный номинал депозитных и сберегательных сертификатов:

-: установлен

+: не установлен

I:

S: Депозитный сертификат выпущен со сроком обращения один год. Владелец может предъявить его к оплате:

-: в день погашения либо в два последующих рабочих дня

-: в течение 10 дней после наступления срока платежа

+: в любой день после наступления срока платежа

I:

S: Сберегательный сертификат выпущен со сроком обращения 1 год. Владелец может предъявить его к оплате:

-: в течение 10 дней после наступления срока платежа

+: в любой день после наступления срока платежа

-: только в день погашения либо в два последующих рабочих дня

I:

S: Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:

+: по первому требованию

-: в течение 10 дней

-: в течение 30 дней

I:

S: Срок депозитного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:

+: по первому требованию

-: в течение 10 дней

-: в течение 30 дней

I:

S: В случае досрочного предъявления сберегательного сертификата к оплате банк-эмитент:

-: не обязан оплачивать данный сертификат

-: обязан выплатить только сумму вклада

+: обязан выплатить сумму вклада и проценты по ставке до востребования?

-: обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью

I:

S: Депозитные и сберегательные сертификаты обращаться путем индоссамента:

-: могут

+: не могут

I:

S: Уступка права требования по именным депозитным и сберегательным сертификатам осуществляется...

-: бланковым индоссаментом:

-: препоручительским индоссаментом

+: цессией

-: простым вручением

-: именным индоссаментом

I:

S: Уступка прав требования по депозитным и сберегательным сертификатам на предъявителя осуществляется:

-: куплей-продажей

-: индоссаментом

-: цессией

+: простым вручением

I:

S: Цедент перед цессионарием за недействительность требования ответственность:

+: несет

-: не несет

I:

S: Цедент перед цессионарием за неисполнение требования должником ответственность:

-: несет

+: не несет

I:

S: Депозитные и сберегательные сертификаты могут погашаться:

+: деньгами

-: депозитными и сберегательными сертификатами с более поздними сроками погашения

-: векселями

-: чеками

-: товарами

I:

S: Обязанными по депозитному и сберегательному сертификату лицами являются:

+: эмитент

-: все цеденты

-: все цессионарии

-: бенефициар

S: Лицо, уступающее свое право требования по депозитному или сберегательному сертификату, называется

Цедент

I:

S: Лицо, приобретающее право требования по депозитному или сберегательному сертификату, называется

Цессионарий

Товарораспорядительные ценные бумаги коносаменты, складские свидетельства.

I:

S: По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны:

-: вексель

+: чек

+: простое складское свидетельство

-: двойное складское свидетельство

+: коносаменты

I:

S: Коносамент эмиссионной ценной бумагой:

-: является

+: не является

I:

S: Коносамент выдается:

-: грузоотправителем

+: грузоперевозчиком

-: капитаном судна

I:

S:Передача прав по коносаменту может осуществляться посредством:

+: простого вручения

+: именной передаточной надписи

-: бланковой передаточной надписи

-: цессии

I:

S: Товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным грузом и получить груз после завершения перевозки, называется...

Коносамент

I:

S: Простое складское свидетельство - это ценная бумага, которая:

+: подтверждает факт принятия товара на хранение

+: предоставляет право распоряжаться товаром,,ранящимся на складе, в полном объеме

+: дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого простого складского свидетельства

-: дает право только получить товар со склада по окончании сроки хранения

-: дает право только залога хранящегося на складе товара

I:

S:Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства - это ценная бумага, которая:

+: подтверждает факт принятия товара на хранение

+: предоставляет право распоряжаться товаром,,ранящимся на складе

+: дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого складского свидетельства

+: не дает права получить товар со склада по окончании срока хранения

-: дает право только залога хранящегося на складе товара

I:

S: Залоговое свидетельство как часть двойного складского свидетельства также называется:

+: варрант

-: залоговый сертификат

-: закладная

I:

S: Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства отдельно от залогового свидетельства обращаться:

+: может

-: не может

I:

S: Складские свидетельства - это ценные бумаги:

-: эмиссионные

+: неэмиссионные

+: обращаемые

-: необращаемые

I:

S: Складское свидетельство выдает:

-: хранитель

+: товарный склад

-: поклажедатель

I:

S: Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством:

+: простого вручения

-: именной передаточной надписи

-: бланковой передаточной надписи

-: цессии

I:

S: Закладная удостоверяет право...

+: на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой имущества

+: залога на указанное в договоре об ипотеке имущество

-: распоряжаться указанным в договоре об ипотеке имуществом

I:

S: Закладную может выписать:

-: любое лицо

+: собственник имущества, передаваемого в залог

+: должник по обеспеченному ипотекой обязательству

I:

S: Закладная может передаваться по передаточной надписи:

+: именной

-: бланковой

-: препоручительской

Производные финансовые инструменты

I:

S: Производными финансовыми инструментами являются:

+: опционы

+: фьючерсы

+: свопы

+: конвертируемые облигации

-: сертификаты акций

I:

S: Инвестиционные качества производных финансовых инструментов... по сравнению с первичными ценными бумагами

-: выше

+: ниже

I:

S: Американские депозитарные расписки номинированы:

-: в валюте страны, резидентом которой является инвестор

+: в американских долларах

-: в любой конвертируемой валюте

I:

S:Различия между варрантами и подписными правами:

+: разные сроки обращения

-: подписные права дают меньшую финансовую выгоду

-: подписные права не имеют стоимости

I:

S: Эмитентом варрантов является:

-: биржа

+: эмитент акций

-: андеррайтер

V1: Стратегии на рынке ценных бумаг и основы инвестирования:

I:

S: Стоимость варранта зависит от:

-: номинала акций, составляющих основу варранта

+: рыночного курса акций

+: курса исполнения варранта

+: количества акций, которые могут быть куплены на варрант

I:

S:Варранты предоставляют их владельцу возможность приобрести определенное количество акций по выгодному курсу, и в этом их сходство с такими ценными бумагами, как:

-: фьючерсы

-: депозитарные свидетельства

-: свопы

+: опционы

I:

S: Опцион на покупку - это опцион, дающий право... купить ценные бумаги

-: надписателю опциона

+: держателю опциона купить

S: Опцион на продажу - это опцион, дающий право... продать ценные бумаги

-: надписателю опциона

+: держателю опциона

I:

S:Надписатель опциона - это:

-: покупатель опциона

-: гарант совершения опционной сделки

+: продавец опциона

-: депозитарий, в котором держатель опциона играет на повышение, а надписатель - на понижение

I:

S:При покупке опциона на продажу:

-: держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение

+: держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение

-: держатель и надписатель играют на понижение

-: держатель и надписатель играют на повышение

I:

S:При покупке опциона на покупку:

-: держатель и надписатель играют на понижение

-: держатель и надписатель играют на повышение

+: держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение

-: держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение

I:

S: Продажа опциона привлекательна для инвестора, поскольку эта операция:

-: имеет неограниченную прибыль

-: дает возможность использовать эффект финансового рычага

-: имеет низкий риск

+: дает возможность авансового получения премии

I:

S: Опцион, не имеющий внутренней стоимости, называется:

-: «в деньгах»

+: «при деньгах»

+: «без денег»

-: короткий

I:

S: Фиксированная цена, по которой покупатель опциона может реализовать свое право на продажу или покупку базисного актива, называется:

-: премия

-: внутренняя стоимость

+: цена исполнения

-: страйковая цена

I:

232. Опцион пут будет опционом "в деньгах", если цена исполнения

+: превышает текущую цену

-: равна текущей цене

-: ниже текущей цены

I:

S: Опцион колл будет опционом "без денег", если цена исполнения

+: превышает текущую цену

-: равна текущей цене

-: ниже текущей цены

I:

S: Доход держателя опциона, который он получил бы в случае немедленной реализации контракта, представляет собой:

-: премию

+: внутреннюю стоимость опциона

-: временную стоимость опциона

I:

S: Фьючерсная сделка обязательна...

+: для исполнения для обеих сторон в сделке

-: только для продавца

-: только для покупателя

I:

S: Определение для рыночной ситуации "контанго":

+: соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки

-: соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цен по ближайшим срокам поставки

-: на бирже преобладают кассовые операции

-: на бирже преобладают срочные операции

I:

S: Определение для рыночной ситуации "бэквордэйшн":

-: соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки

+: соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цен по ближайшим срокам поставки

-: на бирже преобладают кассовые операции

-: на бирже преобладают срочные операции

I:

S:Длинная" позиция по фьючерсному контракту - это:

-: покупка или продажа контракта на длительный период времени

+: покупка контракта на любой срок

-: продажа контракта на любой срок

I:

S: «Короткая» позиция представляет собой:

-: покупку или продажу ценных бумаг на короткий срок

+: продажу фьючерсного контракта

-: заключение обратной сделки по фьючерсному контракту

I:

S:Термин "купить контракт" на фьючерсной бирже означает:

-: открытие позиции поставщиком ценности

+: открытие позиции покупателем ценности

-: завершение расчетов по сделке

I:

S: Термин "продать контракт" на фьючерсной бирже означает:

+: открытие позиции поставщиком ценности

-: открытие позиции покупателем ценности

-: завершение расчетов по сделке

I:

S:Базисным активом, лежащим в основе финансового фьючерсного контракта, может быть:

+: иностранная валюта

+: фондовый индекс

-: своп

-: драгоценные металлы

+; облигации

I:

S:Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:

-: компенсировать издержки биржи на совершение операции

+: гарантировать исполнение сделки

-: обеспечить необходимый размер комиссионных брокера

-: кредитовать участников торговли при совершении сделок без покрытия

V1: Депозитарная и расчетно-клиринговая инфраструктура:

I:

S: Фьючерсные контракты стандартизованы по следующим параметрам:

+: наименование биржи, на которой продается контракт

+; количество базисного актива

-: цена базисного актива

+: срок поставки

S: Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет краткосрочная ставка, определяется по правилу:

+: 100 - зафиксированная в контракте процентная ставка

-: 100 - величина процента, сложившегося на рынке наличных денег

-: 100-ставка LI: BOR

I:

S: Цена на финансовый фьючерс, базисом которого является иностранная валюта, определяется:

+: на основе валютного курса

-: ставкой LI: BOR

-: 100 +/- изменение курса валюты

I:

S: Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет долгосрочная процентная ставка, определяется по правилу:

-: 100 - зафиксированная в контракте процентная ставка

+: 100 - величина процента, сложившегося на рынке наличных денег

-: 100+/- ставка LI: BOR

Фондовая биржа и системы внебиржевой торговли ценными бумагами

I:

S: Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию:

+: профессионального участника рынка ценных бумаг

+: фондовой биржи

-: регистратора

I:

S:Двойные непрерывные аукционные рынки используются на:

+: фондовой бирже

-: первичном рынке ценных бумаг при эмиссии государственных долговых обязательств

-: вторичном дилерском рынке

I:

S: Фондовой биржей в России может быть:

-: любой профессиональный участник рынка ценны, бумаг при получении соответствующей лицензии

-: организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке

+: организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой

I:

S: Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью:

-: по управлению ценными бумагами

+: по определению взаимных обязательств

-: депозитарной

-: по ведению реестра владельцев ценных бумаг

-: дилерской

I:

S: Функциями фондовой биржи являются:

+: определение цен на финансовые инструменты

+: обеспечение условий для обращения ценных бумаг

+: поддержание профессионального уровня финансовых посредников

-: купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры

-: спекуляции с ценными бумагами

I:

S: Функциями фондовой биржи являются:

+: определение равновесных цен на акции, облигации

+: обеспечение условий для обращения ценных бумаг

+: перераспределение денежных ресурсов

-: купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают брокеры

-: осуществление регистраторской деятельности

I:

S: Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право:

-: имеют

+: не имеют

I:

S: Служащие фондовой биржи учреждать фирмы - профессиональные участники рынка ценных бумаг право:

-: имеют

+: не имеют

I:

S:По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые:

-: продавцы ценных бумаг

-: покупатели ценных бумаг

-: акционеры биржи

+: члены биржи

I:

S:Членами фондовой биржи по российскому законодательству могут быть:

-: банки

+: профессиональные участники рынка ценных бумаг

-: страховые компании

-: паевые инвестиционные фонды

I:

S: В России физическое лицо быть членом фондовой биржи:

-: может

+: не может

-: может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

-: может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи

I:

S: Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется:

+: самой фондовой биржей

-: лицензирующим органом

-: Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

I:

S: В России на фондовых биржах существование различных категорий членства с неравными правами:

-: разрешено

+; запрещено

-: разрешено, если это оговорено в правилах биржи