Упражнения и задачи. Ø банковская модель рынка ценных бумаг;

1. А. Раскройте понятия:

Ø банковская модель рынка ценных бумаг;

Ø небанковская модель рынка ценных бумаг;

Ø смешанная модель рынка ценных бумаг.

Б. Заполните табл., используя приведенные названия государств с развитыми фондовыми рынками:

Модели рынка ценных бумаг

Банковская модель рынка ценных бумаг	Небанковская модель рынка ценных бумаг	Смешанная модель рынка ценных бумаг

США, Германия, Япония, Великобритания, Франция, Канада, Швейцария, Австралия, Нидерланды, Швеция, Корея.

В. К какой модели можно отнести формирующийся отечественный рынок ценных бумаг? Почему?

2. Все виды профессиональной деятельности можно разделить на две группы: деятельность по перераспределению денежных ресурсов и финансовое посредничество и дея­тельность по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Какие виды деятельности, признаваемые профессиональной в Законе «О рынке ценных бумаг», относятся к каждой из групп? Охарактеризуйте со­держание каждого вида деятельности.

3. Рассмотрите условия получения лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности. Заполните следующие таблицы.

Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вид деятельности	Брокер екая	Дилер екая	Управ­ление ценными бумагами	Депо­зитар­ная	Кли­рин­говая	Организация торговли ценными бумагами	Ведение реестра владельцев ценных бумаг
Брокерская
Дилерская
Управление цен­ными бумагами
Депозитарная
Клиринговая
Организация торговли ценны­ми бумагами
Ведение реестра владельцев цен­ных бумаг

Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вид деятельности	ооо	АО	Некоммерческая организация	Индивидуальный предприниматель
Брокерская
Дилерская
Доверительное управление
Депозитарная
Клиринговая
Организация торговли ценными бумагами
Ведение реестра владельцев цен­ных бумаг

Требования к размеру собственных средств

Вид деятельности	Размер собственных средств, тыс. тг.
Брокерская
Дилерская
Управление ценными бумагами
Депозитарная
Клиринговая
Организация торговли ценными бумагами
Ведение реестра владельцев ценных бумаг

Проанализируйте другие требования, предъявляемые к профессиональным участни­кам рынка ценных бумаг:

Ø к учредительным документам фирмы;

Ø к бухгалтерским документам и бухгалтерской отчетности;

Ø к системе внутреннего учета и внутренней отчетности;

Ø к сотрудникам организации и штатному расписанию;

Ø по предоставлению отчетности в лицензирующий орган.

4. Охарактеризуйте оборот средств профессионального участника рынка ценных бумаг - брокера на рынке ценных бумаг.

5. Охарактеризуйте оборот средств профессионального участника рынка ценных бумаг - дилера на рынке ценных бумаг.

6. Разработайте организационную и функциональную структуру компании по ценным бумагам, выполняющей все возможные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Выделите клиентскую, торговую и операционную зоны. Проанализируйте возможные особенности структуры такой компании, работающей на отечественном рынке ценных бумаг.

7. Разработайте организационную и функциональную структуру коммерческого банка, выполняющего кроме банковской все возможные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Проанализируйте возможные особенности структуры та­кого банка, работающего на отечественном рынке ценных бумаг.

8. Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой.

Основные термины и понятия