Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. 41 страница

В уголовном судопроизводстве это любые фактические данные (сведения), отраженные в различных документах и вещественных доказательствах. В данном случае документирование как средство фиксирования сведений в документах, позволяющее идентифицировать отраженные в них данные, лежит в основе процесса доказывания по уголовному делу. Порядок получения доказательств, их собирания, проверки, оценки и использования, регламентированы УПК.

Документирование, осуществляемое в процессе ОРД, есть также процесс получения фактических данных, зафиксированных в различных документах, которые в соответствии со ст. 11 ФЗ об ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений и решения других задач. Результаты ОРД, т.е., фактические данные, полученные в процессе ее осуществления, зафиксированные в соответствующих документах, могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующего порядок собирания, проверки, оценки и использования доказательств.

Таким образом, документирование как средство получения документированной информации с целью обеспечения возможности идентифицирования отраженной в документах информации, составляет основу доказывания в уголовном судопроизводстве. При доказывании документирование выполняет функцию фиксирования в документах полученных процессуальным путем сведений, которые затем используются при доказывании по уголовному делу. В соответствии со ст. 85 УПК доказывание есть процесс собирания, проверки и оценки доказательств, т.е., фактических данных, зафиксированных в документах и материальных носителях.

Документирование в ОРД предназначено не только для фиксирования и сохранения сведений, полученных в результате осуществления ОРМ. Оно подразумевает регламентированный ведомственными нормативными актами процесс собирания документированной информации, ее проверки, оценки и использования для решения задач ОРД, а в уголовном судопроизводстве в порядке, установленном УПК.

§ 2. Цели и задачи документирования

Для успешного выполнения задач ОРД необходимо, чтобы по каждому факту преступления и другим познаваемым событиям были установлены в точном соответствии с действительностью фактические обстоятельства изучаемого события. Только при этом условии можно объективно решить вопрос о наличии или отсутствии признаков общественно опасного деяния, виновности или невиновности определенных лиц при его совершении.

В отличие от уголовно-процессуального доказывания документирование в ОРД обеспечивает познание событий, имевших место как в прошлом, так и подготавливаемых и происходящих в настоящее время явлений, а также могущих произойти в будущем. При этом участники подготавливаемых и происходящих процессов имеют возможность непосредственно наблюдать сам факт преступления, становясь его очевидцами, в результате чего впоследствии могут быть допрошены в качестве свидетелей по уголовному делу. В данном случае непосредственное наблюдение участниками документирования исследуемого события становится способом познания обстоятельств объективной действительности.

В другом случае преступление познается как событие прошлого. При этом документирование обеспечивает познание изучаемого события путем фиксирования фактических данных, запечатлевшихся в памяти потерпевших, очевидцев, а также следов, оставленных на предметах и других материальных носителях.

По своей природе истина, устанавливаемая в процессе документирования, является объективной. Это означает, что содержание наших знаний определяется обстоятельствами изучаемого события, которые существуют независимо от лиц, участвующих в документировании, и соответствуют этим обстоятельствам. Нахождение истины при документировании обеспечивает получение ответа на вопрос, имело ли место событие преступления, установить обстоятельства его совершения (место, время, способ и т.д.), выявить лиц, совершивших общественно опасное деяние, установить их виновность. Это означает, что выводы по всем этим вопросам должны соответствовать объективной действительности.

Содержание объективной истины определяется кругом всех обстоятельств, установление которых обеспечивает выполнение задач, возложенных на ОРД.

В частности, в связи с познанием события преступления содержание объективной истины определяется кругом обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК). Но содержание истины этим не исчерпывается при документировании. Также следует знать, как квалифицируется в соответствии с законодательством исследуемое общественно опасное деяние, признается ли уголовно наказуемым либо нет. Результат познания в данном случае выражается в выводе о наличии или отсутствии признаков состава преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК, юридической квалификации познаваемого деяния. Этот вывод должен соответствовать объективно существующей правовой оценке деяния со стороны закона, т.е. быть истинным. Эта истина включает в себя правильную юридическую квалификацию деяния. Выявление преступлений и лиц, их совершивших — одна из основных задач процесса документирования. При этом выявление лиц, совершивших преступление, предполагает обнаружение не только еще неизвестных, но и разыскиваемых, а также подготавливающих и совершающих преступления.

Выявляя преступление и лиц, его совершивших, ОРО обязаны принимать все меры по пресечению обнаруженных общественно опасных действий. Эта задача также решается в процессе документирования. Другая важнейшая задача документирования — предупреждение преступлений.

Путем документирования решается задача контроля за частной детективной и охранной деятельностью организаций и предприятий.

С этой целью ОРО вправе собирать необходимые данные. На основе документирования добывается информация о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

§ 3. Предмет и сущность документирования

Предметом документирования называются все обстоятельства, которые подлежат установлению при решении тех или иных задач ОРД. Зная предмет документирования, можно четко представить, в каком направлении и по поводу каких фактов, обстоятельств и лиц необходимо осуществлять ОРМ, и документировать полученные при их осуществлении фактические данные, определить направления расследования по уголовному делу, документировать обстоятельства, необходимые для процессуального доказывания. Правильное определение предмета документирования придает ОРД целеустремленный характер.

Фактические обстоятельства, составляющие предмет документирования, неодинаковы. Это объясняется разнородностью задач ОРД и доказываемых общественно опасных деяний. Очевидно, что обстоятельства, подлежащие документированию при выявлении преступлений и лиц, их совершивших, будут иными, чем при документировании с целью предупреждения преступлений. Различаются в своем конкретном проявлении обстоятельства, подлежащие документированию при выявлении различных видов преступлений.

По каждому изучаемому событию или лицу предмет документирования устанавливается должностным лицом ОРО применительно к тем обстоятельствам, которые связаны с решением тех или иных задач ОРД.

Вместе с тем есть круг вопросов, исследование которых является обязательным при документировании. Это связано прежде всего с выявлением любых преступлений и лиц, их совершивших. В этом случае цель и задачи ОРД предопределяются целями доказывания по уголовному делу и теми обстоятельствами, которые подлежат доказыванию в уголовном процессе. Они определены ст. 73 УПК:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, способствующие совершению преступления.

Документирование в ОРД может быть рассмотрено как процесс отражения в служебных документах фактических данных, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий и как процесс познания, имеющий особую правовую природу, осуществляемый в целях решения задач ОРД.

Основу документирования, осуществляемого в ОРД, составляют общие правила документирования любой информации, ее защиты, установленные законами РФ. Так, ст. 2 ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» документированная информация понимается как документ, в котором зафиксированы сведения с реквизитами, позволяющими их идентифицировать. В соответствии с данным ФЗ (ст. 5) документирование информации является обязательным условием включения информации в информационные ресурсы, под которыми понимаются не только отдельные документы, но и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (ст. 2). Это могут быть банки данных, архивные фонды и отдельные дела — накопители информации.

Ст. 5 данного ФЗ установлено, что документирование информации осуществляется в порядке, устанавливаемом органами государственной власти ответственными за организацию делопроизводства, стандартизацию документов и их массивов, безопасность РФ.

Документированная информация, предусмотренная ст. 73 УПК, на основе которой устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, становится доказательством.

Порядок сбора, проверки и оценки документированной информации в уголовном судопроизводстве установлен ст. 86—88 УПК.

Иной правовой режим документирования информации установлен при получении фактических данных в процессе осуществления ОРД.

В соответствии со ст. 10 ФЗ об ОРД документирование в ОРД осуществляется по ДОУ в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений. Однако документирование информации осуществляется на практике не только по ДОУ.

Документируется информация, добываемая до заведения ДОУ, в частности, в процессе осуществления поисковой работы, когда признаки общественно опасного деяния и лица его совершившие, еще не выявлены.

Процесс документирования имеет место при проверке первичных сведений о преступлениях, осуществлении негласного контроля за отдельными лицами, частными детективами и охранными организациями, предупреждении преступлений и решении других задач ОРД.

Таким образом, документирование фактических данных, полученных в процессе осуществления ОРД, составляет основу этой деятельности, обеспечивающей, прежде всего, сохранение добываемой информации. Документирование выполняет еще одну важную функцию — идентификацию отраженных в документах данных, необходимых для обнаружения искомых объектов, последующего их собирания, проверки, оценки и использования.

Документирование является обязательным условием включения информации в информационные ресурсы. Юридическую силу документированная информация приобретает после подписания документа должностным лицом в порядке, установленном органом, осуществляющим ОРД.

Включаемая в информационные ресурсы документированная информация является средством ее последующего отыскания в информационных системах, интеграции зафиксированных в документах данных, их анализа и использования в ОРД. Документирование в ОРД имеет своими целями не только фиксирование в служебных документах фактических данных. Отраженные в них сведения могут служить средством получения процессуальных доказательств для их использования в уголовном судопроизводстве.

Глава 26 ОПЕРАТИВНЫЙ ПОИСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность оперативного поиска

Первоначальной стадией любого процесса выявления чего (кого)-либо является поиск. Его осуществление в ОРД образует особый вид (форму), именуемый на практике оперативным поиском. Как было отмечено в предыдущих главах, поиск является первой стадией оперативно-розыскного процесса.

Необходимо различать поиск как элемент (стадия) любой познавательной деятельности и как систему организации, имеющую свою особую правовую природу, основания и принципы организации.

Содержание поиска составляют знания субъектами признаков, присущих выявляемым объектам. В юридической литературе принята следующая классификация поисковых признаков: а) признаки, присущие действиям лиц, замышляющих, подготавливающих и совершающих преступления, сбывающих, скупающих имущество, добытое преступным путем, а также характеризующих антиобщественный образ жизни изучаемых лиц; б) признаки, присущие психологическому состоянию лиц, совершающих общественно опасные деяния: в) родовые признаки, характеризующие внешность лиц, совершающих преступления, в том числе разыскиваемых и без вести пропавших; г) признаки, присущие имуществу, добытому преступным путем, орудиям преступления и разыскиваемому имуществу; д) ситуационные признаки, характеризующие сочетание различных негативных обстоятельств, условий, создающих определенную обстановку, положение. Каждая из перечисленных групп признаков может быть реализована применительно к специфике действий лиц, совершающих те или иные виды преступлений. В соответствии с этим и условиями, в которых совершаются противоправные деяния, определяется тактика распознания искомых объектов.

Воспринимаемые объекты различаются путем сличения в памяти субъектов известных им признаков с признаками изучаемых объектов. Познание при этом осуществляется по схеме «да — нет». Поиск осуществляется путем проведения ОРМ, предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД, личным сыском должностными лицами ОРО, либо другими должностными лицами и специалистами, а также гражданами на гласной и негласной основе привлекаемыми к осуществлению поиска. При этом могут использоваться информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства.

Разновидность поисковой деятельности — информационный поиск, т.е. наведение справок с помощью информационных систем. Фактические данные, полученные в процессе осуществления поиска, отражаются в соответствующих документах. Их документирование является средством сохранения и обеспечения последующего их собирания в целях выявления искомых объектов.

Способы и формы документирования фактических данных могут быть различными:

а) объяснения очевидцев изучаемых событий и владельцев имущества;

б) письменные сообщения граждан, располагающих данными об изучаемых событиях и лицах, рапорта, справки, сводки, отчеты должностных лиц ОРО;

в) акты, заключения специалистов, привлеченных к осуществлению ОРМ;

г) иные материальные носители, с помощью которых зафиксированы изучаемые события, лица либо сохранившиеся следы.

В современных условиях внедрения в практику информационных систем документированная информация, добытая при поиске, вводится в соответствующий АБД для ее сохранения, возможной интеграции с данными других информационных ресурсов, последующего анализа и использования в ОРД.

Как система организации оперативный поиск имеет свои особые признаки, выделяющие ее среди других форм ОРД.

Отличительной его особенностью является осуществление этой деятельности вне связи с уже известными фактами и лицами. Основной задачей оперативного поиска является выявление (обнаружение) еще неизвестных фактов преступлений и лиц, их совершивших. Другой отличительной чертой оперативного поиска является его организация в местах наиболее вероятного обнаружения искомых объектов. Такая вероятность появляется там и тогда, когда криминогенные процессы в определенных условиях имеют тенденцию к повторяемости, регулярности проявления во времени и пространстве массовых факторов. Эти закономерности имеют сложный статистический характер, поэтому основанное на них предсказание осуществимо лишь на базе и в рамках теории вероятности. Эти общие положения составляют основу организации любой поисковой работы — на объектах и в местах повышенной криминогенности, т.е. там, где имеются условия для совершения общественно опасных деяний либо там, где они совершались неоднократно ранее, либо где систематически сбывается, скупается имущество, добытое преступным путем, либо где постоянно пребывают (появляются) разыскиваемые лица и другие правонарушители. Отличительная особенность оперативного поиска — основания его осуществления. Эта деятельность организуется на основе данных анализа оперативной обстановки, проводимого специально для выявления криминогенных объектов, где необходимо систематически проводить поисковые мероприятия.

Наличие сведений о неоднократно совершаемых в определенном месте (объекте, части территории) правонарушениях служит достаточно объективным основанием для прогнозирования вероятности совершения там новых общественно опасных деяний и для проведения там в соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД оперативно-поисковых мероприятий с целью выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, пресечения преступлений.

Систематичность как один из отличительных признаков оперативного поиска предполагает непрерывное его осуществление в определенное время дня и суток, в местах и на объектах, где имеется вероятность обнаружения искомых объектов. С выявлением отдельных объектов поиск продолжается с целью выявления новых фактов и лиц. Это отличие оперативно-поисковой работы от других форм ОРД. Для нее характерна групповая форма ее личного осуществления, и даже создание специализированных оперативно-сыскных подразделений (групп, отделений, отделов), для которых оперативный поиск — один из основных методов деятельности. Данные, полученные в процессе поиска, отражаются в соответствующих служебных документах. Однако этим действия должностных лиц не ограничиваются. Для принятия решения о наличии или отсутствии признаков искомого объекта субъекты оперативного поиска вынуждены собрать недостающую информацию, проверить, проанализировать и оценить собранные данные, т.е. осуществить полный сбор познавательных элементов, с помощью которых можно сделать вывод о наличии или отсутствии искомого объекта. В формулировании данного вывода особую роль играет информационный поиск, т.е. наведение справок с использованием информационных систем и отождествления объектов. Осуществление этой деятельности предполагает ведение соответствующего делопроизводства, которое можно именовать поисковым, ибо оно основано на отражении результатов поиска в документированной информации, сборе и оценке дополнительных данных.

§ 2. Направления оперативного поиска

Оперативный поиск предполагает получение и проверку первичной информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, вне связи с конкретным лицом или фактом, с последующим выделением последних из общей массы. Такая форма применяется для раскрытия и предотвращения преступлений по принципу «от преступника к преступлению». В этом — одно из ее главных отличий от мероприятий по ДОУ, которые всегда проводятся по конкретным фактам и в отношении конкретных лиц. Меры по выявлению лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, образуют единый поисковый комплекс, охватывающий всю

территорию, обслуживаемую ОРО. Такой комплекс можно условно рассматривать как единую сигнальную, сторожевую систему, которая действует независимо от конкретного преступления или лица, но своевременно дает сигнал о совершении преступления или появлении лиц, представляющих оперативный интерес. Допустим, на обслуживаемой территории не совершаются преступления и не появляются указанные лица, однако поиск все равно продолжается, так как обстановка может измениться в любой момент. Это, например, касается мероприятий по предупреждению терроризма. Разумеется, принцип «независимого действия» не означает, что поисковая работа не имеет связи с реальными событиями, происходящими на территории. Наоборот, поиск осуществляется на основе всего комплекса данных о лицах, представляющих оперативный интерес, и соответствующих фактах, имевших место в прошлом и свершающихся в настоящем, а также с учетом перспективы развития событий. Наибольшая эффективность достигается при осуществлении поисковых мероприятий:

среди населения, проживающего и работающего на территории обслуживания (поиск среди населения по микрорайонам);

в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес (поиск на объекте) и сбыта похищенного имущества;

в криминогенных группах (среди лиц, занимающихся бродяжничеством, наркоманов, тунеядцев, алкоголиков, незаконных эмигрантов-иностранцев);

среди обвиняемых, привлекаемых к ответственности за совершение преступлений, аналогичных нераскрытым.

Оперативный поиск среди населения.

Это наиболее трудоемкое на правление поиска, требующее значительных затрат (имеется в виду задействованные силы и средства).

В ходе поисковой работы среди населения оперативники должны особое внимание уделять общежитиям, особенно в районах новостроек, где временно сосредоточивается значительное число лиц, занятых на строительстве (мигрантов из СНГ и дальнего зарубежья). Оправдывает себя практика приобретения конфидентов из числа работников общежитий.

Оперативный поиск в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес, и сбыта похищенного имущества.

Многолетняя практика ОРО убедительно свидетельствует, что наиболее часто лица, представляющие оперативный интерес, концентрируются на вокзалах, в портах, местах массового отдыха, на предприятиях общественного питания, торгующих спиртными напитками, базарах и рынках. Поиск на объектах концентрации пассажиров железнодорожного, воздушного, водного и морского, автомобильного транспорта. Необходимость ведения поиска на данных объектах обусловливается рядом факторов. Прежде всего обстановка на транспортных объектах (большая концентрация людей и постоянное их движение, психологическое состояние пассажиров) создает благоприятные условия для совершения преступлений определенного рода (краж с использованием доверительных отношений, краж из камер хранения и залов ожидания и мошенничества, а также актов терроризма).

Круглосуточное функционирование большинства объектов такого рода позволяет лицам, представляющим оперативный интерес, пользоваться коммунальными услугами и устраиваться на ночлег.

Организация оперативного поиска на крупных вокзалах требует приобретения конфидентов из числа работников транспорта, предприятий общественного питания, занятых на самих объектах или на подступах к ним.

При организации оперативного поиска на объектах транспорта важно обеспечить взаимодействие транспортных и территориальных ОРО. При этом следует учитывать необходимость взаимного обмена информацией, координации усилий по использованию агентуры, проведения совместных операций по выявлению незаконных эмигрантов-иностранцев, бродяг и других лиц, представляющих оперативный интерес. Особенно важно организовать централизованный сбор и накопление информации по каждому объекту, своевременно планировать мероприятия, чтобы избежать дублирования в работе.

Поиск в местах массового отдыха предполагает осуществление поисковых мероприятий на территории парков, скверов, на дискотеках, городских пляжах и зонах загородного отдыха, где совершается значительное количество преступлений против личности, хулиганств, разбоев и грабежей, распространение наркотиков. Поисковая работа в таких местах предполагает обеспечение их негласными сотрудниками, а также применение личного сыска, в процессе которого сотрудники непосредственно изучают обстановку на объектах, посетителей, устанавливают их связи между собой, ведут подбор конфидентов, фиксируют появление новых лиц, представляющих оперативный интерес, предупреждают готовящиеся преступления. Для организации поиска в загородных зонах отдыха следует использовать мобильные патрульные милицейские группы.

Поиск в районе предприятий общественного питания, где постоянно фиксируется концентрация лиц, злоупотребляющих спиртными напитками, неработающих и других граждан, ведущих антиобщественный образ жизни, наблюдаются факты сбыта похищенного имущества, предполагает приобретение конфидентов из числа обслуживающего персонала и других граждан, постоянно находящихся в районе расположения данных объектов.

Наличие негласных сотрудников на объектах и в районе их действия, а также осуществление комплекса поисковых мероприятий личным сыском позволяют решать многие оперативные задачи по предотвращению и раскрытию преступлений, розыску скрывшихся преступников.

Поиск в местах сбыта похищенного имущества. Эти объекты определяются на основе анализа материалов по имущественным преступлениям, характеризующих способы и места сбыта похищенного. Наиболее часто местами сбыта являются оптовые рынки, коммерческие магазины и палатки.

Следует учитывать возможность сбыта похищенного имущества и через торговую сеть, если преступники вступают в сделку с работниками торговли. Наиболее вероятен подобный сговор при сбыте крупной партии товаров.

Места, на которых систематически фиксируется, сбыт похищенного имущества, определяются объектовыми негласными сотрудниками из числа работников данных объектов, а также других лиц, имеющих возможность находиться в пределах объекта. На наиболее крупных объектах организуются поисковые группы, работающие личным сыском. В отдельных случаях в работе поисковых групп принимают участие потерпевшие и иные лица, которые могут опознать похищенное имущество. Все лица, задействованные для поиска похищенного имущества, должны своевременно обеспечиваться информацией о признаках похищенного.

Установленные в процессе поиска вещи и предметы должны немедленно проверяться по учетам похищенного имущества; тщательной проверке подвергается и личность заподозренного в сбыте похищенного имущества.

Следует учитывать, что в последнее время преступники, зная систему работы ОРО, прибегают к способам сбыта, затрудняющим их разоблачение. Это свидетельствует о том, что поиск похищенного имущества должен осуществляться не только по его признакам, но и по признакам поведения лиц, сбывающих такое имущество или владеющих им: настороженность в момент продажи вещи, намерение продать вещь тайно, продажа по заниженной цене, неосведомленность о времени и месте приобретения вещи и истинной ее стоимости.

Поиск в криминогенных группах.

Термин «криминогенные группы» является условным и применяется для обозначения определенной категории людей, проявляющих антиобщественное поведение: бродяг, наркоманов, алкоголиков; проституток, тунеядцев, незаконных эмигрантов-иностранцев.

Для большинства указанных лиц характерны не занятость общественно полезным трудом и отсутствие законных источников существования. В связи с этим они наиболее часто совершают преступления. Данная категория лиц подлежит оперативному учету, по отношению к ним проводятся профилактические мероприятия.

Поиск в среде наркоманов.

Лица, страдающие наркоманией, наиболее часто оказываются причастными к незаконному приобретению и сбыту наркотических веществ, кражам последних и совершению иных преступлений, связанных с получением ценностей для приобретения наркотических веществ. Эти обстоятельства и обусловливают необходимость ведения постоянной поисковой работы среди указанной категории лиц. При организации данной работы следует учитывать ряд обстоятельств: во-первых, в сравнительно небольших городах многие наркоманы знают друг друга в лицо и настороженно относятся к новым знакомым, особенно к людям, не употребляющим наркотики; во-вторых, приобретение конфидентов из числа больных наркоманией нецелесообразно. Все это создает определенные трудности для внедрения в среду наркоманов, оказания на них профилактического воздействия и проверки причастности к совершению преступлений.

Наиболее целесообразно приобретать конфидентов среди лиц, в прошлом употреблявших наркотические вещества и сохранивших связи с наркоманами. Иногда возникает возможность привлечь к сотрудничеству родственников наркоманов и их близких знакомых.

Поиск в среде наркоманов направлен на выявление ранее неизвестных лиц, употребляющих наркотики, а также лиц, которые вовлекают несовершеннолетних в употребление наркотических веществ, занимаются незаконным изготовлением и сбытом таких веществ, совершают другие преступления.